频
度严重 度可接受风险值≤12机遇风险控制降低的措施( 一 )风险控制降低的措施 ( 二 )有效性 评价M1经营计划体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量人员能力不足高层/管 理236提高运行效率1.经营计划管理程序2.质量目标和过程绩效定义、过程绩效监控统计表3.经营计划(战略)及SWOT分析报告1.培训2.必要时增加内审、管理评审等有效绩效变化趋势发展恶劣 未及时发现体系运行失控236以可靠数据指导生产 经营服务监视和测量管理程序建立体系运行考核制
度有效M2管理评审部分管理输入不充分导
致问题较多标准不理解高层管理236提高企业管理总体水 平1.管理评审程序2.质量成本 管理程序3.风险机遇控制程标准培训学习有效M3内部审核内审员不能完全胜任培训欠缺高层236提高体系运作效率和 符合性内部审核程序内审员专项培训有效S3检验器具 管理监测资源不准确影响产 品质量监控量具失准品质339预防监测设备保证监视和测量资源控制程序在测量时先对量具进 行自检有效C2设计开发 过程先期策划欠缺导致运行 出现问题准备不到位工程224提高交付及时率产品质量先期策划(APQP)
管理程序产品安全控制程在策划时运用跨职能 部门联合参与作用有效新过程设计不稳定，未进行充分的验证； 过程和产品偏离客户需人员素质未达要 求工程224增强竞争优势和市场 占有率，生产件批准(PPAP)程序适用新技术、新工 艺 ，有效S6不合格品 管理1产品状态标识不及时2外观不合格3.原因分析措施不到位指令错误，各
阶段出现不合格品质236防止不合格产品的非 预期使用或交付1.不合格品控制程序2返工返修作业指导书3纠正和预防措施控制程序立即返工，不能返工 的予以报废有效S6检验过程检验员不能完全胜任培训欠缺品质236提高产品质量，顾客 满意度监视和测量管理程序检验员专项培训有效S4采购过程1.缺乏战略供应商和评价机制；未评价供厂家不规范，
资质不健全资材3515外部资源的整合运营外部提供过程、产品和服务 控制程序严格按流程重新评价 合格后再采有效
IATF16949:2016总过程风险机遇识别评价措施表 QR6.1-02过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门


货检验不合格购S1人力资源 管理人员工资不
方黄源的优芬发择可更
断增长、流 动大当增加培训次数及 福利待
，培训不足准备不到位管理236大遇有效有效S7文
好提高组织的工性 势 虫人力资源管理程序适
改文件为及时传达重要性理解不到 位工程224降低质量成本，提高经文信息控制程序例会加强宣贯有效未有效受控外
件和
记 录
济效益。成
管理更
传泄密等工程3515技木领光，各片认可成文信息控制程序建立考核机制有效S2设备工
维护保 养
设施、设备和工装管理 程序保证足够的人员，培
配备不 足，水平不高生产339设备总效率高基础
，设备总效率低；设 备
装 管理缺乏设备全面
训有效
老化存在隐患
，配备人员资源
方 2.进


条件进行
控制，制定应急计划控 制规范，进行监
造过程加工工艺不稳定，经
常更改；随意更改生产准备不充分，
责任心较差监追溯性控制程序按受控
督考有效PC1营销过 程1.未
督复核不到生产4416提高交付及时率和产 品质量1.生产和服务提供控制程序；2.标识可
真正理解顾客需求， 要求不完整、不清楚
、技术人员及时 全面
增长态势产品和服务要求的确定与评
沟通了解有效M4顾客反馈客户、
审管理程序销售
、不正确；2.出现意外，缺乏有效应对的需求变化
处理能力要求识别不充分业务4416订单
颐客 满意度不合格品控制程序妥善了解客户、消费 者投诉
消费者投诉产品不达标、服 务不到位业务3515服务到位可提高
；解决问题
根有效项各
病息指数低，有把服务不到位业务236顾客满意度提高顾客满意度管理程序建工体东运行与极前有效C4交付过程未按时交付1.质量问题导致无法
常生产应急计划管理程序1.不合格立即返工2.安
交付2.生产不及时业务3515满足顾客正
排加班加点生产有效
IATF16949:2016 总过程风险机遇识别评价措施表 QR6.1-02C3制